清華教授教你如何做出好的文獻綜述

在我看來，法律人必須掌握兩個重要的能力或技藝，一是案例分析能力，一是文獻綜述能力。前者是微觀層面的，后者是宏觀層面的。掌握了前一種能力，則分析任何復雜案件時，皆如庖丁解牛般游刃有余;而掌握了后一種能力，研究新問題、處理大量新的文獻資料時，都能做到提綱挈領，高屋建瓴。——程嘯

 

 

文獻綜述的意義

 

 

 

所謂文獻綜述，是指研究者對某一領域或關于某一問題的文獻資料進行的提煉綜合并在此基礎上所做的評論與敘述。在學術研究尤其是大型論文(碩士、博士論文)中，文獻綜述具有非常重要的地位。論文的選題是否合理、可行，最終論文的質量如何，在很大程度上都直接取決前期的文獻綜述的質量。文獻綜述的目的或者說文獻綜述的意義有以下幾點：

 

了解研究主題

 

 

 

文獻綜述能夠使研究者以及其他讀者熟悉現有研究領域中就某一問題的相關研究的演變、最新進展以及存在的問題。由于文獻綜述是在撰寫者閱讀分析了關于某一問題相關的文獻后所撰寫出來的，因此，通過閱讀文獻綜述，人們可以高效、準確的了解某一研究主題的過去、現在和未來。

 

借鑒研究方法

 

 

 

文獻綜述可以學習借鑒他人好的研究方法，了解他人是如何界定關鍵概念的。文獻綜述中的文獻并非都是高質量的，但通過比較也可以發現那些真正高質量的、好的作品，從而學習前人好的研究方法、思考路徑，并了解他人是如何界定某些關鍵的概念的。

 

發現研究中的問題

 

 

 

文獻綜述可以發現既有研究中的不足與尚未解決的問題，明確未來研究的問題以及思考的方向。任何學術研究應當是知識的增量積累而非簡單地存量盤活。炒冷飯是學術研究的大忌。然而，任何研究都是在前人基礎上進行的，文獻綜述就是可以使研究者充分發現他人已有研究的不足、缺陷及改進的可能性，從而為自己未來的研究提供問題，確定思考的方向。

 

 

文獻綜述的方法

 

 

 

 

確定研究主題

 

 

現代法學文獻浩如煙海，因此確定文獻綜述的研究主題是非常重要的。因為這樣的主題很可能就是今后研究的課題。當然，真正的研究課題可能會比文獻綜述的主題小，也可能比它要大。

確定文獻綜述的主題的大小要考慮時間因素與文獻因素。如果主題太大，因涉及的文獻總量太大，牽扯的問題太多，短時間內根本無法完成。如果主題太小，又會出現文獻太少，失去綜述的意義。當然，請教老師、與同學朋友商量，也不失為好的方法。

 

 

 

收集文獻

 

 

原始文獻與二手文獻

 

 

 

原始文獻與二手甚至三手、四手文獻的本質區別就在于可信度不同，原始文獻具有更高的可信賴度，而二手就差一些，三手、四手就更差。判斷某一文獻是否屬于原始文獻可以考慮以下幾個因素：

討論的問題是否是該作者所在國的問題。英國學者寫的英國法問題、中國學者寫的中國法的問題，這些文獻才可能是原始文獻。而英國學者寫的德國法問題或德國學者的英國法問題，原則上都屬于二手文獻。當然，不排除托克維爾這種思想家，雖然是法國人，其寫的《論美國的民主》成為經典文獻的可能性。

該領域的第一篇文獻或具有里程碑意義的文獻。第一篇文獻可以通過發表時間確認，而具有里程碑意義的文獻多要通過引用率展示之。如CSSCI他引次數、CNKI他引次數等。

作者名望因素。有很高學術聲望、名望，非常愛惜羽毛的學者的文獻屬于原始文獻。當然，也不排除盛名之下其實難副的可能性。

新舊程度。一篇文獻中使用的資料、數據越新，該文屬于原始文獻的可能性越大。當然，這不是意味著無須考慮一本著作以往的版本。

出版社的聲譽。國內的出版社雖然在聲譽上不如西方的出版社那樣梯隊分明，但也有公認。例如，商務印書館、三聯書店、法律出版社等。美國的如West、Havard出版社、Litter&Brown出版社。英國的劍橋出版社、牛津出版社、Sweet&Maxwell出版社等。

來自實踐的文獻。包括法院的判決書、指導性案例、各種調研報告、統計數據等。

 

文章與書籍并重

 

 

 

由于論文多已上網，可以通過相應的數據庫檢索。不少學生圖省事，只是去收集網絡上的文獻即文章，而不去反差相關的書籍。
 

收集文獻已經做到文章與書籍并重、電子文獻與紙質文獻并重。書籍中既要看專門的著作(博士論文、教授資格論文等)，也要看各種教科書。

 

 

閱讀文獻

 

 

 

對收集到的全部文獻進行篩選和分類；

先閱讀原始文獻，再閱讀二手文獻。這樣可以避免先入為主的錯誤，尤其是研究者對這個領域還陌生的時候；

先閱讀新文獻，再閱讀舊文獻。這是因為在后的文獻往往包含了在先的文獻的內容，遵循這個方法可以更為快捷地了解相應的知識。

 

 

文獻綜述的撰寫

 

進行綜述

 

 

 

閱讀文獻時應當做到“不動筆墨不讀書”，對重點要標記并記錄下來，在電腦中建立一個文件夾，按照不同的問題，分別記錄下各個文獻中所研究的問題、目標、方法、結論以及存在的問題、改進。一定要記下文獻的出處。

 

進行撰寫

 

 

 

確立體系。在閱讀和分析文獻資料后，要確立文獻綜述的體系結構，即先討論什么問題，再討論什么問題，心中要有數。在撰寫的時候，必須對文獻進行概括，不能簡單的照搬照抄。

除了對他人成果的概述外，總要的是要注重分析、比較和對照，并提出建議。因為文獻綜述不是簡單地對已有研究成果的回顧和說明，而是要為自己開辟新的研究陣地和研究方向，所以要側重對既有研究的利弊得失的評判分析。